1、通过由中国证券业协会组织的证券从业资格考试，并取得证券从业资格，并通过证券投资分析考试；
2、掌握证券投资分析基本方法（包括但不限于股票投资分析方法），为客户提供各种公开信息并为客户提供各类证券交易和投资的咨询服务，仅限取得投资顾问资格的人员；
3、协助财富管理总监做好以下工作：策划客户服务活动及营业部推广方案，制定理财产品等不同产品类型的销售方案，推动活动方案、产品销售方案的实施，对客户服务活动及各类产品销售情况进行总结分析，并不断进行完善和改进；
完成上级领导安排的其它事宜。